建设工程合同管理
# 监理工程师《建设工程合同管理》学习笔记
> 编制说明：本笔记以《全国监理工程师职业资格考试大纲》"基础科目2：建设工程合同管理"为骨架（大纲共九部分），2026 年版教材已将内容整合为六章，文末附对应关系。关键数字后标注来源；机构口径与官方原文有出入处以官方为准。
## 一、考试概况
- 科目定位：监理工程师职业资格考试 4 科之一，属**基础科目**（另两科专业科目为《建设工程目标控制》《建设工程监理案例分析》，按土木建筑工程、交通运输工程、水利工程三专业报考）。〔来源：中国人事考试网考试介绍、培训机构汇总〕
- 题型与分值：客观题，单项选择题 50 道（每题 1 分）＋多项选择题 30 道（每题 2 分），满分 **110 分**，合格标准 **66 分**（满分的 60%）。〔来源：希赛网、优路教育等汇总历年官方合格标准〕
- 考试时长：120 分钟，一般安排在考试第一天上午 9:00—11:00。〔来源：学天教育 2026 年度考试安排汇总〕
- 成绩管理：考全科实行 4 年滚动管理（连续 4 个考试年度内通过全部科目）；免二科为 2 年滚动。〔来源：人社部《监理工程师职业资格考试实施办法》，机构汇总〕
- 考试时间：监理工程师考试一般在每年 5 月中旬，2026 年为 5 月 16—17 日。〔来源：环球网校 2026 年课程讲义口径，标注为预计；以中国人事考试网当年公告为准〕
- 命题特点：法规条文＋示范文本条款型考点多，数字、时限、比例、主体（谁组织/谁批准/谁备案）是主要采分点。
## 二、按大纲章节核心考点
### 第一章 建设工程合同管理法律制度（大纲一；2026 教材第一章）
1. 合同体系：按承发包方式分为总承包合同、平行发包（分别承包）合同；工程总承包模式包括设计—施工总承包（DB）、设计采购施工总承包（EPC）等。
2. 合同管理任务：协助建设单位签订合同、监督合同履行、处理变更与索赔、协调合同争议，核心是"三控两管一协调"中的合同管理与信息管理。
3. 《民法典》合同编通则：合同订立方式为要约与承诺；要约到达生效，承诺到达要约人时合同成立；采用格式条款的，提供方应提示说明免责等重大利害关系条款。
4. 合同效力：无民事行为能力人订立的合同无效；行为人无代理权订立的合同属效力待定；可撤销合同的撤销权除斥期间为 1 年（重大误解为 90 日）。〔依据：《民法典》总则编、合同编〕
5. 合同履行：双务合同当事人互负**同时履行抗辩权、先履行抗辩权、不安抗辩权**；不安抗辩权行使后，对方在合理期限内未恢复履行能力且未提供适当担保的，中止履行一方可解除合同。
6. 代位权与撤销权：债务人怠于行使到期债权影响债权人债权实现的，债权人可向法院请求以自己名义代位行使（专属于债务人自身的除外）。
7. 合同变更与转让：债权转让应**通知**债务人（未经通知对债务人不生效）；债务转移须经**债权人同意**（易混点：转让权利通知即可，转移义务必须同意）。
8. 违约责任：承担方式为继续履行、采取补救措施、赔偿损失、支付违约金、定金罚则；违约金与定金**不能并用**；定金数额不得超过主合同标的额的 **20%**，超过部分不产生定金效力。〔依据：《民法典》第 586 条〕
9. 合同担保方式：保证、抵押、质押、留置、定金。**保证方式没有约定或约定不明确的，按照一般保证承担保证责任**（《民法典》第 686 条，与原《担保法》推定为连带责任保证正好相反，高频易错）。
10. 保证期间：没有约定或约定不明确的，为主债务履行期限届满之日起 **6 个月**。
11. 工程担保：投标保证金不得超过招标项目估算价的 **2%**；履约保证金不得超过中标合同金额的 **10%**。〔依据：《招标投标法实施条例》第 26、58 条〕
12. 工程保险：建筑工程一切险、安装工程一切险、第三方责任险；注意保险期限、免赔额与索赔程序，不属于强制保险（工伤保险、意外伤害险另属法规科目）。
### 第二章 建设工程勘察设计招标（大纲二；2026 教材第二章前半）
1. 必须招标的范围：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目；使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目。〔依据：《招标投标法》第 3 条〕
2. 必须招标的规模标准：施工单项合同估算价 **400 万元**以上；重要设备、材料等货物采购 **200 万元**以上；勘察、设计、监理等服务采购 **100 万元**以上；同一项目上述采购可合并估算，项目总投资额 **3000 万元**以上。〔依据：《必须招标的工程项目规定》（国家发改委令第 16 号）〕
3. 勘察设计招标特点：以设计方案优劣为主要评标因素，多采用**设计方案竞选/设计招标**，评标以技术标为主，中标后进行设计优化与限额设计衔接。
4. 可以邀请招标的情形：技术复杂、有特殊要求或受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；采用公开招标的费用占项目合同金额比例过大。
5. 可以不招标的情形：涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾；以工代赈需要使用农民工；施工主要技术采用不可替代的专利或专有技术；施工企业自建自用的工程且资质符合；追加附属小型工程原中标人仍具承包能力等。
6. 招标程序：招标公告/投标邀请书 → 资格审查（资格预审或资格后审）→ 发售招标文件（发售期不得少于 **5 日**）→ 现场踏勘与答疑 → 开标、评标、定标。〔依据：《招标投标法实施条例》〕
7. 自招标文件发出之日起至投标截止之日，最短不得少于 **20 日**（依法必须招标项目）。〔依据：《招标投标法》第 24 条〕
### 第三章 建设工程施工招标及工程总承包招标（大纲三；2026 教材第三、四章）
1. 施工招标方式：公开招标与邀请招标；招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人，不得实行歧视待遇。
2. 投标人资格审查：审查资质、业绩、财务、信誉、项目经理资格等；国有资金占控股或主导地位的项目应公开招标。
3. 评标委员会：由招标人代表和有关技术、经济专家组成，成员人数为 **5 人以上单数**，其中技术、经济专家不得少于成员总数的 **2/3**。〔依据：《招标投标法》第 37 条〕
4. 评标方法：经评审的最低投标价法与综合评估法；低于成本的投标应予否决。
5. 中标与合同订立：中标通知书发出之日起 **30 日内**，招标人和中标人应按照招标文件和投标文件订立书面合同，不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议（"阴阳合同"以中标合同为结算依据）。〔依据：《招标投标法》第 46 条〕
6. 投标保证金：不得超过招标项目估算价的 2%，有效期应与投标有效期一致；招标人终止招标、发出中标通知书等情形应在 **5 日内**退还投标保证金及银行同期存款利息。〔依据：《招标投标法实施条例》〕
7. 串通投标的认定：投标人之间协商投标报价、约定中标人、同一单位编制投标文件、投标保证金从同一账户转出等，均属串通投标，中标无效。
8. 异议与投诉：对招标文件有异议应在投标截止时间 **10 日前**提出；对开标有异议应当场提出；对评标结果有异议应在中标候选人公示期间提出；投诉应先向招标人提出异议，异议答复期间不计算在投诉期限内。
9. 工程总承包招标：发包人要求主要为功能、性能指标（发包人要求文件）；总承包单位应具有相应设计与施工资质或组成联合体；固定总价合同为常用计价方式，风险分担在发包人要求中明确。
### 第四章 建设工程材料设备采购招标（大纲四；2026 教材第五章）
1. 材料采购招标特点：以价格、质量、交货期、售后服务综合评标；报价方式包括到货价、出厂价等，注意是否含运输、保险、税费。
2. 设备采购招标：技术规格、性能参数评审权重高；可采用综合评估法；注意备品备件、技术服务与培训条款。
3. 催交与监造：重要设备可派监造人员驻厂监造，监造不免除供货方质量责任（与监理的见证取样、平行检验区分）。
4. 采购合同履行：交货检验分开箱检验、安装调试检验、联合试运转；拒收与索赔的程序时限按合同约定。
### 第五章 建设工程勘察设计合同管理（大纲五；2026 教材第二章后半）
1. 勘察合同（示范文本 GF-2016-0203）要点：发包人提供基础资料的义务、勘察成果交付与验收、勘察费用支付、违约责任（因勘察质量造成返工修改费用由勘察人承担）。
2. 设计合同（示范文本 GF-2015-0209）要点：设计人交付设计文件的时间节点（方案、初步设计、施工图）、设计修改与变更、施工图审查配合义务。
3. 设计变更：施工图设计文件未经审查批准不得使用；涉及工程建设强制性标准、地基基础和主体结构安全等重大变更应送原审查机构重新审查。〔依据：《建设工程勘察设计管理条例》〕
4. 勘察设计合同履行管理中监理/发包人工程师的检查权、成果确认程序与逾期交付的违约金计算是常见考点。
### 第六章 建设工程施工合同管理（大纲六；2026 教材第三章后半）——全书重中之重
1. 施工合同示范文本：现行《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）由**合同协议书、通用合同条款、专用合同条款**三部分组成；解释顺序：合同协议书 → 中标通知书 → 投标函及其附录 → 专用合同条款 → 通用合同条款 → 技术标准和要求 → 图纸 → 已标价工程量清单 → 其他合同文件。〔来源：住建部、国家工商总局 2017 年版示范文本〕
2. 发包人义务：提供施工场地与基础资料、办理许可批准、组织图纸会审和设计交底、按合同支付工程款、组织竣工验收。
3. 承包人义务：按图施工、编制施工组织设计与进度计划、对分包工程进行管理协调、保护环境与成品、按期竣工并承担缺陷责任。
4. 项目经理：承包人应指派项目经理并授予代表权；未经发包人同意不得更换；承包人擅自更换的，发包人可要求更换并按专用条款追究违约责任（示范文本口径：项目经理短期离开应事先征得监理人同意并派代表）。
5. 监理人的地位：受发包人委托进行工程监理；监理人发出的指示构成合同履行依据；承包人对监理人指示有异议的程序（应在收到指示后按约定时限提出）是常考点。
6. 开工与工期：监理人应在开工日期 **7 天前**向承包人发出开工通知；工期自开工通知载明的开工日期起算。〔依据：GF-2017-0201 通用条款〕
7. 工程变更：变更范围（改变合同工程的标高、基线、位置、尺寸；增减工程量；改变施工顺序或时间安排等）；变更估价原则：已标价清单有相同项目的按相同单价，有类似项目的参照类似单价，没有适用或类似的由承包人提出变更单价、监理人商定或确定；承包人应在收到变更指示后 **14 天内**提交变更估价申请。
8. 索赔程序：承包人应在索赔事件发生后 **28 天内**向监理人递交索赔意向通知书；发出意向通知后 28 天内递交正式索赔报告；索赔事件具有持续影响的，应按合理时间间隔提交中间索赔报告，事件结束后 28 天内提交最终索赔报告。逾期未发出意向通知，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。〔依据：GF-2017-0201 通用条款第 19 条〕
9. 付款制度：预付款按合同约定比例与扣回方式；进度款按月计量支付，支付比例在专用条款约定；竣工结算审核后支付至结算价的 **97%** 左右，预留质量保证金；**质量保证金不得超过工程价款结算总额的 3%**。〔依据：《建设工程质量保证金管理办法》（建质〔2017〕138 号）〕
10. 缺陷责任期：自工程实际竣工日期起计算，一般为 1 年，最长不超过 **2 年**；缺陷责任期终止后 14 天内退还质量保证金。〔依据：《建设工程质量保证金管理办法》〕
11. 建设工程价款优先受偿权：承包人对折价或拍卖的建设工程价款优先于抵押权和其他债权受偿；行使期限应自发包人应当给付建设工程价款之日起算，最长不超过 **18 个月**；优先受偿范围为建筑工程价款（不包括违约金、利息、损害赔偿金）。〔依据：最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》〕
12. 实际施工人：转包、违法分包情形下实际施工人可突破合同相对性向发包人主张权利（发包人在欠付工程价款范围内承担责任）。
13. 合同解除：发包人原因解除与承包人原因解除的结算规则不同；不可抗力导致合同无法履行的处理；暂停施工超过 56 天（示范文本约定的发包人原因暂停）承包人可提出价格调整或解除合同的相关条款要结合专用条款看。
### 第七章 建设工程总承包合同管理（大纲七；2026 教材第四章后半）
1. 总承包合同示范文本：现行《建设项目工程总承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216），核心是"发包人要求"与承包人设计、采购、施工、试运行的一体化责任。〔来源：住建部、国家发改委 2020 年发布〕
2. 与施工总承包的区别：设计风险、价格形式（多为固定总价）、发包人审查设计文件的权利边界（审查不免除承包人责任）。
3. 总承包合同履行管理：设计阶段划分、采购纳入设计、竣工试验与竣工后试验、竣工验收与工程接收证书、缺陷责任与保修。
### 第八章 建设工程材料设备采购合同管理（大纲八；2026 教材第五章后半）
1. 材料设备采购合同特点：标的物品种规格多、交货批次多；合同分类（买卖合同、承揽合同中的加工承揽）。
2. 材料采购合同履行：验收依据质量标准与封样样品；供货方逾期交货、需方逾期付款的违约责任；包装与运输责任划分。
3. 设备采购合同履行：设备制造过程中的驻厂监造、开箱检验（发现缺陷应在约定期限内提出异议）、安装调试与性能验收试验、备件与技术资料移交。
### 第九章 国际工程常用合同条件（大纲九；2026 教材第六章）
1. FIDIC 合同体系：红皮书（施工合同条件，业主设计）、黄皮书（生产设备和设计—施工合同条件，承包商设计）、银皮书（EPC/交钥匙合同条件）、绿皮书（简明合同格式）。
2. FIDIC 2017 版要点：工程师的地位与决定程序；索赔分雇主索赔与承包商索赔统一程序，承包商应在知道或应当知道索赔事件后 **42 天内**发出完全详细的索赔报告（2017 版较 1999 版 28 天意向通知＋42 天报告的程序有调整，注意版本差异）。〔提示：FIDIC 条款细节以教材为准，此条为版本差异提醒〕
3. NEC 系列合同：工程施工合同（ECC）以合作伙伴、早期警告机制为特色；AIA 系列为美国常用文本；CM 模式与 IPD（集成项目交付）模式的基本概念。
## 三、高频易错点小结
1. **保证方式推定**：《民法典》推定为**一般保证**（旧《担保法》为连带责任保证），历年最高频翻转考点。
2. **定金上限 20%** 且与违约金不能并用；定金合同自实际交付定金时成立。
3. **债权转让通知即可、债务转移须债权人同意**，两者勿混。
4. **时限串记**：招标文件发售期 ≥5 日；备标期 ≥20 日；中标后 30 日内签约；施工合同变更估价申请 14 天；施工索赔意向通知 28 天；缺陷责任期最长 2 年；优先受偿权最长 18 个月。
5. **比例串记**：投标保证金 ≤估算价 2%；履约保证金 ≤中标价 10%；质量保证金 ≤结算总额 3%；评标专家 ≥成员总数 2/3、委员会 5 人以上单数。
6. **规模标准串记**：施工 400 万、货物 200 万、服务 100 万、总投资 3000 万（国家发改委 16 号令）。
7. 示范文本编号要对号：施工 GF-2017-0201、监理 GF-2012-0202、工程总承包 GF-2020-0216、勘察 GF-2016-0203、设计 GF-2015-0209。〔来源：住建部示范文本发布文件；编号以官方发布为准〕
8. 中标合同为结算依据，"阴阳合同"（另行订立背离实质性内容的协议）无效化处理规则。
## 四、主要信息来源
- 《全国监理工程师职业资格考试大纲》（住房城乡建设部组织编写，环球网校转载 PDF）——大纲九部分结构
- 233 网校《2026 年监理〈建设工程合同管理〉考试教材目录》（中国建筑工业出版社 2026 年版教材，2026-01-26 出版）——六章整合结构
- 《中华人民共和国民法典》《招标投标法》及其实施条例、《必须招标的工程项目规定》（发改委令第 16 号）
- 《建设工程施工合同（示范文本）》GF-2017-0201、《建设工程质量保证金管理办法》（建质〔2017〕138 号）
- 希赛网、优路教育、学天教育历年合格标准与考试安排汇总（66/110 分等）